中共金华市委审计委员会办公室、市审计局：
《方洪海同志任期经济责任审计报告》（金委审办计报〔2020〕13号）及相关审计事项移送处理书收悉后，我局高度重视，对审计报告进行了认真研究，并逐项落实整改。到目前为止，审计报告所反映的8个问题，现已整改到位6项，部分整改2项，未整改0项。审计报告提出审计建议4条，全部采纳建议4条。审计事项移送处理书提出问题事项2项，部分执行到位2项。具体整改进展情况如下：
审计报告反映问题整改情况
（一）关于“产业创新服务综合体政策执行不到位，建设推进缓慢”问题，部分整改。
审计报告处理意见：市科技局应加大综合体建设力度，进一步加强调研，完善政策及相应实施细则，发挥综合体的集聚效应和服务作用。
实际整改情况：①已汇同市发改委、市经信局、市财政局、市市场监管局联合印发《金华市产业创新服务综合体管理考核办法（试行）》（金市科〔2020〕55号），建立市县、部门联动机制，统筹协调综合体建设、管理工作，突显体制机制、创新能力、服务能力、提升产业竞争力、带动区域创新等五个方面的目标；②与婺城区、金东区和金华开发区拟订第一、二批5家市级产业创新服务综合体的建设任务书，已提交局党组会研究，并根据党组会意见和新管理考核办法作进一步优化；③市区已组织推荐省级产业创新服务综合体3家，分别是浙江省金华数字文化产业创新服务综合体、浙江省金华婺城汽车零配件产业创新服务综合体及浙江省金华金东花卉苗木产业创新服务综合体。
未整改到位的原因：按照工作安排，将于10月底前完成5家市级产业创新服务综合体的绩效评价工作，11月底前签订任务书，并按规定拨付建设补助资金。
（二）关于“科技创新补短板三年行动计划进度缓慢”问题，部分整改。
审计报告处理意见：市科技局应进一步优化指标任务，从项目和资金上加大对企业研发机构的支持力度，建立有效的引导培育机制。
实际整改情况：①启动实施金华市高新技术产业“百日攻坚 争先进位”行动；②提高认识、齐抓共推，加强与市县联动，在规上企业中狠抓高质量研发机构建设，打好研发机构能级提升战，全市新培育认定规上企业市级研发中心218家，规上企业研发机构设置率已达到22%；③省重点实验室建设取得重大突破，科惠医疗的生物植入材料、金职院的农作物收获装备技术、浙师大的智能教育技术与应用等3家省重点实验室已公示；④截至9月份，全市新认定国家高新技术企业414家、复审认定208家，创历史新高，全市新认定省科技型中小企业1034家，完成年度目标任务的172%，完成率居全省第4位。
未整改到位的原因：三年补短板指标是自我加压指标，截至9月底累计规上工业企业研发机构967家，仅完成2020年目标任务数2800家的34.54%，差距较大；2019年，有R&D活动的规上工业企业1750家，占规模以上工业企业的42.06%，比2018年提高8个百分点，距2500家的年度目标任务还相差750家；2020年省创新型领军企业省科技厅尚未开始认定。
关于“企业研发投入奖励审核监管不到位”问题。
“研发投入奖励审核标准不明确、尺度不统一”“对中介机构的审核结果检查不到位”问题，已整改到位。
审计报告处理意见：市科技局应细化研发投入奖励补助审核标准，对中介机构审核的报告要进行抽查，严格把关，及时发现审核中出现的问题及漏洞，对奖补项目的绩效目标实现程度和预算执行进度开展“双监控”，对项目实施情况开展绩效自评。
实际整改情况：①5月26日已制定《金华市区研发投入奖励政策实施细则（试行）》（金市科〔2020〕30号），对市区研发投入奖励审核标准进行统一，并已应用到2019年度企业研发投入的审计审核中；②在对中介机构的监管及对其审核结果的检查工作中，我们事前做好工作布置，事中做好协调反馈，事后做好跟踪评价。
关于“电子政务项目建设管理不到位”问题，已整改到位。
“科学技术奖综合业务管理平台开发后即停用”问题，已整改到位。
审计报告处理意见：市科技局今后应加强政策对接，防止信息系统建而不用和损失浪费。
实际整改情况：针对因国家、省明确省级以下人民政府不得设立由财政出资的各类科技奖项，造成科学技术奖综合业务管理平台虽已开发但无法启用的情况，已将该平台的专家信息管理模块、网络评审管理模块和短信息发送系统模块应用落实到“科技大脑”的建设中。
2.“科技信息服务系统集成整合不够”问题，已整改到位。
审计报告处理意见：市科技局应按照最多跑一次改革需求，加强本部分、本系统的信息系统的集成整合，简化操作流程，方便企业办理。
实际整改情况：我局6月中旬启动金华市“科技大脑”建设，构建科技项目申报、项目评审、成果登记等事项网上“一站式”办理与服务平台，强化我局信息化管理服务能力，目前系统开发工作已基本完成，进入测试阶段。
关于“部分公务支出公款消费管理不规范”问题，已整改。
审计报告处理意见：市科技局并督促下属单位今后应严格执行公务接待、会议费、培训费管理相关规定，规范相关报销手续不得将本单位费用支出转嫁或下沉。
实际整改情况：我局专门组织局机关及下属单位人员重新学习各项公务支出管理办法，重点对审计发现的各项问题，明确支出规定，确保不再发生此类问题，公车改革后未及时处置的油卡已在审计指出后及时上缴财政。
（六）关于“失业保险费个人缴纳部分由单位代缴后未向个人收回”问题，已整改。
审计报告处理意见：市科技局应督促两家下属单位按规定收回个人承担部分。
实际整改情况：我局已督促局属市科技信息研究院、市科技人才与创新服务中心整改到位，已从2020年5月开始在工资中扣缴失业保险个人部分，2019年1月至2020年4月期间的失业保险个人部分都已向个人收回，分别收回8571.90元及3009.05元，共计11580.95元。
（七）关于“违规发放夜餐费”问题，已整改。
审计报告处理意见：市科创廊道办今后应严格夜餐费的支出管理。
实际整改情况：市科创廊道办已向个人收回违规夜餐补助，今后将严格按要求执行。
（八）关于“对下属单位（临时机构）监管不到位”问题，已整改。
审计报告处理意见：市科技局应加强监管，督促下属单位（临时机构）按内控制度要求结合自身实际，制定和完善契合需求和规定的制度并严格执行。
实际整改情况：我局已督促市科技人才与创新服务中心、市科创廊道办完成相关内控制度的修订完善工作。市科技人才与创新服务中心修订了《财务管理办法》（金科创发〔2020〕2号）、《差旅费管理办法》（金科创发〔2020〕3号）、《国内公务接待费管理办法》（金科创发〔2020〕4号）、《会议费、培训费管理规定》（金科创发〔2020〕5号）、《其他交通费使用管理办法》（金科创发〔2020〕6号）、《支部扩大会议议事规则》（金科创发〔2020〕7号）、《工作人员请销假制度》（金科创发〔2020〕8号）等7个管理制度；市科创廊道办制订了《公文流转制度》（金科创办〔2020〕2号）、《印章管理制度》（金科创办〔2020〕3号）、《档案管理制度》（金科创办〔2020〕4号）、《财务管理办法》（金科创办〔2020〕5号）、《请销假管理制度》（金科创办〔2020〕6号）等5个管理制度，规定了重大经费支出标准和集体决策规则，已按要求配备保险箱，会计、出纳分别保管账号和密码。
二、审计事项移送处理及执行情况
（一）关于“某企业涉嫌不实申报获取财政补助资金”问题，部分执行到位。
审计事项移送处理书要求：根据《中华人民共和国审计法》第四十一条的规定，现移送你单位依法处理。你单位应对研发投入财政奖励情况进行全面核查，商市商务局对不实申报问题予以处理。
实际执行情况：我局已于2020年9月7日全额追回某企业2016年度研发投入奖励资金17.92万元，并计划将该企业纳入我市科研机构严重失信名单并报省科技厅备案，向企业通报并向社会公布，科研诚信结果按照规定应用。相关责任人已受到党内警告处分或已提交书面检查材料。
（二）关于“3家企业涉嫌重复领取财政资金补助”问题，部分执行到位。
审计事项移送处理书要求：根据《中华人民共和国审计法》第四十一条的规定，现移送你单位依法处理。你单位应对研发投入财政补助情况进行全面核查，商金华市网络经济发展局对违法违规问题予以处理。
实际执行情况：①严格执行有关财政资金管理规定，追回重复补助资金。鉴于原市网络经济局项目立项在先，而资金补助在后的实际情况以及当前疫情对企业的影响，经市科技局、市经信局双方商定，市科技局企业研发投入重复补助部分33.09万元已于9月7日前完成追缴，包括“手机直播平台计费管理软件研发”项目18.74万元、“云数据平台”项目7.49万元和“基于Unity3D引擎的手机端休闲竞技游戏的研发”项目6.86万元；②加强部门间信息共享，应用财政资金奖补系统进行审核发放，堵住企业多头申报的程序漏洞。
上述两项未执行到位的原因：我局计划于10月底前完成对2019年度市级研发投入奖励审计与审核，11月安排对2017年度市区研发投入奖励进行全面审核，明年上半年、下半年分别安排对2018年度、2019年度市区研发投入奖励进行全面审核。
审计建议采纳情况
（一）关于“完善科技政策体系推动目标任务落实”审计建议，已采纳。
审计建议内容：以市委、市政府开展的“晒拼创”活动为抓手，结合实际，明确导向，优化科创指标，聚焦八大细分行业和规上工业企业，引导企业加大研发投入，共建高水平的新型研发机构，不断提升产业集群区域竞争力。系统梳理科技创新政策，根据不同行业、不同类别、不同规模企业细化扶持政策，提升政策引导精准性，促使政策落地见效。
实际采纳情况：①9月份，市科技局根据审计建议及市领导批示精神，将科技政策修订问题，与国家创新型城市建设、《金华创新促进条例》起草等相结合，已开展了一轮调研；②10月份，为深入学习贯彻省委袁家军书记在省委党校2020年秋季学期开学典礼上的重要讲话精神，根据市委大讨论大学习大对标活动及《学习贯彻省委书记袁家军重要讲话精神答好“十大新课题”专题调研方案》安排，由市政府分管领导带队，市科技局牵头，有关部门和各县（市、区）政府、金华开发区管委会等单位参与，开展“加快补齐创新短板 激发强大内生动力”专题调研，扎实做好新一轮科技政策修订的前期工作。新一轮科技政策尚在前期调研阶段，将在充分调研思考及广泛征求各方面意见基础上，认真起草、修改完善，经市政府审议后出台。
（二）关于“加强科技项目和资金的管理”审计建议，已采纳。
审计建议内容：把好项目立项关和评审关，严格控制项目委外比例，明确委托事项的相关标准和要求，关注研发投入过程的真实性，加强中介服务的管理，建立对中介机构提交的审计报告复查和考核机制，提高审核把关质量，充分发挥财政科技资金的绩效。
实际采纳情况:①在今年对2019年度市区企业研发投入奖励委托审计过程中，已明确委托方委托关联方开展研发活动的，受托方须向委托方提供研发过程中实际发生的研发项目费用支出明细情况，单个项目委托外部单位研发的，委托外部单位费用支出不得超过该项目总投资额的50%，委托研发费用按审核确认后的80%计入研发投入总额；②由科技规划与监督处牵头将对2019年度市区企业研发投入相关数据（中介机构审计确认数、企业科技创新年报数、享受税务部门加计扣除的研发投入数）进行分析审核，对数据匹配性差、出入较大的企业再进一步核查；③对有关业务处室负责人进行了教育谈话。
（三）关于“优化科技创新服务环境”审计建议，已采纳。
审计建议内容：深入推进科技创新“三服务”工作，以“最多登一次”“最多报一次”为目标，整合系统内各类信息平台，提供一站式服务，简化办理程序，用科技手段提升科技管理和服务水平。
实际采纳情况：①于6月中旬启动金华市“科技大脑”建设，积极与省科技厅沟通完善“企业研发项目信息管理系统”，为统计、税务部门提供账号，共享“企业研发项目信息管理系统”信息，已实现异议项目在线联审功能；② 与财政奖补系统、经信局“企业码”等积极对接，着力实现科技核心业务网上办、掌上办，构建科技项目申报、项目评审、成果登记等事项网上“一站式”办理与服务平台，强化我局信息化管理服务能力。
（四）关于“强化财务管理工作”审计建议，已采纳。
审计建议内容：加强支出管理，持续强化公务支出公款消费管控，严格执行公务接待、会议、培训等相关制度规定，严禁费用下沉和超标准支出；加强信息系统项目管理和绩效管理，防止建而不用，避免损失浪费。加强对下属单位的监管，健全内控制度。
实际采纳情况：①我局专门组织局机关及下属单位人员重新学习各项公务支出管理办法，重点对审计发现的公务接待、会议、培训等各项问题，进一步明确支出规定，确保不再发生此类问题；②通过“科技大脑”建设，构建科技项目申报、项目评审、成果登记等事项网上“一站式”办理与服务平台，强化我局信息化管理服务能力，目前系统开发工作已基本完成。
金华市科学技术局
2020年10月30日